KWG - Vorschriften für Institute - Sonstige (Art. 22-31)

Themenfeld:
Stand : 07.09.2019 |
Archiviert
Initiative
Offizieller Name
Art
Gesetz
Level 1
Initiator
Bund (DE)
Vorgelegt
Dok. -Kürzel
Kurz­beschrei­bung
Status
Stand

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Aktuelle Fassung
Nächster Schritt
Inkrafttreten und Anwendung
In Kraft

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Anwendungsbereich
Verbundene Initiativen
Level 1
Kreditwesengesetz - KWG (Regelungsbestand, Stammversion, DE)
Level 2
Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (Regelungsbestand, DE)
Level 3 / Sonstige
Aufbewahrungsfristen für Marktpreisdaten von Handelsbuchpositionen und Rohwarenpositionen des Anlagebuchs (Regelungsbestand, DE)
Meldungen zur modifizierten bilanziellen Eigenkapitalquote (Regelungsbestand, DE)
Freistellung von nachgeordneten Unternehmen im zusammengefassten Monatsausweis nach KWG (Regelungsbestand, DE)
Sonstige strafbaren Handlungen (§ 25c KWG) (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)
Gruppenweite Umsetzung von Präventionsmaßnahmen gegen Geldwäsche (nicht bindend, DE)
Rundschreiben zur Implementierung von Risikomanagementsystemen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)
Obergrenzen für Risikopositionen gegenüber Schattenbanken (Regelungsbestand, DE)

Quelle: Bund (DE), , 2024