Kreditwesengesetz - KWG | Regulatory-Hub

Offizieller Name

Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG)

Art

Gesetz

Level 1

Initiator

Bund (DE)

Vorgelegt

10.07.1961

Dok. -Kürzel

BGBl. I Nr. 62/1998

Kurzbeschreibung

Stand

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Aktuelle Fassung

Finale Fassung

09.09.1998

Nächster Schritt

In Kraft

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Anzuwenden

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Anwendungsbereich

Relevant für

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Level 1

Ausführung der EU-Prospektverordnung (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

KWG - Allgemeine Vorschriften und Tätigkeit der BaFin (Art. 1-9) (nicht bindend, DE)

KWG - Vorschriften für Institute - Eigenmittel und Liquidität (Art. 10-12) (nicht bindend, DE)

KWG - Vorschriften für Institute - Kreditgeschäft (Art. 13-22) (nicht bindend, DE)

KWG - Vorschriften für Institute - Sonstige (Art. 22-31) (nicht bindend, DE)

KWG - Beaufsichtigung von Instituten (Art. 32-50) (nicht bindend, DE)

KWG - Sonstiges (Straf- Bußgeld, Übergangs-/Schlussvorschriften) (Art. 51-64 [ex 53e-53q]) (nicht bindend, DE)

KWG - Vorschriften für zentrale Gegenparteien und Zentralverwahrer (Art. 53e-53q) (Regelungsbestand, DE)

Hochfrequenzhandel (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Reduzierung von Risiken und Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Gesetz zur Einführung von elektronischen Wertpapieren (eWpG) (Regelungsbestand, Stammversion, DE)

Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz (FISG) (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

IFD-Umsetzungsgesetz mit Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) (Regelungsbestand, Stammversion, Änderungsversion, DE)

Sanktionsdurchsetzungsgesetz I (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Virtuelle Hauptversammlungen von Aktiengesellschaften (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Vermögensanlagengesetz - VermAnlG (Regelungsbestand, Stammversion, Änderungsversion, DE)

Sanktionsdurchsetzungsgesetz II (SanktDG) (Regelungsbestand, Stammversion, Änderungsversion, DE)

Gesetz zur Umsetzung der Umwandlungsrichtlinie (UmRUG) (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Zukunftsfinanzierungsgesetz (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Kreditzweitmarktförderungsgesetz (Regelungsbestand, Stammversion, Änderungsversion, DE)

Finanzkriminalitätsbekämpfungsgesetz – FKBG (Regelungsbestand, Stammversion, Änderungsversion, DE)

Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Finanzmarktdigitalisierungsgesetz - FinmadiG (Regelungsbestand, Stammversion, Änderungsversion, DE)

Gesetz zur Umsetzung der Nachhaltigkeitsberichterstattung von Unternehmen (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Fondsmarktstärkungsgesetz (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Trennbankengesetz (RiskAbschG) (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Vermögensverschleierungsbekämpfungsgesetz – VVBG (nicht bindend, Stammversion, Änderungsversion, DE)

Gesetz zur Sicherstellung der Durchsetzung der EU-Verordnung über europäische grüne Anleihen (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Zweites Zukunftsfinanzierungsgesetz (ZuFinG II) (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Level 2

Inhaberkontrollverordnung (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Änderung der Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV) (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Institutsvergütungsverordnung (InstitutsVergV) (Regelungsbestand, Stammversion, DE)

GroMiKV (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Sovabilitätsverordnung (SolvV) (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Anzeigenverordnung - AnzV (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung - FinaRisikoV (ehemals Finanzinformationenverordnung (FinaV)) (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, Änderungsversion, DE)

Liquiditätsverordnung - LiqV (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Achte Novellierung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement - 8. MaRisk Novelle (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, Änderungsversion, DE)

Level 3 / Sonstige

Abzugspflicht gemäß §10 KWG (Regelungsbestand, DE)

Behandlung von Kreditderivaten gemäß KWG und Großkredit-/Millionenkreditvorschriften (Regelungsbestand, DE)

Konsolidierung gemischter Gruppen gemäß §§ 10a und 13b KWG (Regelungsbestand, DE)

Mindestzahlungszusagen: Eigenmittelunterlegung und Behandlung nach der GroMiKV (Regelungsbestand, DE)

Anfangskapital bei Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken (Regelungsbestand, DE)

Aufbewahrungsfristen für Marktpreisdaten von Handelsbuchpositionen und Rohwarenpositionen des Anlagebuchs (Regelungsbestand, DE)

Meldungen zur modifizierten bilanziellen Eigenkapitalquote (Regelungsbestand, DE)

Ablösung von nationalen Regelungen durch CRD IV und CRR (Regelungsbestand, DE)

Freistellung von nachgeordneten Unternehmen im zusammengefassten Monatsausweis nach KWG (Regelungsbestand, DE)

Sonstige strafbaren Handlungen (§ 25c KWG) (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Umsetzung der CEBS-Großkreditleitlinie (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Obergrenzen für Risikopositionen gegenüber Schattenbanken (Regelungsbestand, DE)

Obergrenzen und Ausnahmen in Bezug auf Großkredite (Regelungsbestand, DE)

Berücksichtigung von Zinsänderungsrisiken aus Aktien-, Devisen- und Rohwarenderivaten (Regelungsbestand, DE)

Abzug von Anteilen an reinen Industrie- und Versicherungsholdings (Regelungsbestand, DE)

Gruppenweite Umsetzung von Präventionsmaßnahmen gegen Geldwäsche (nicht bindend, DE)

Anrechnungserleichterungen für Realkredite (Regelungsbestand, DE)

Erlaubnispflicht von grenzüberschreitend betriebenen Geschäften (Regelungsbestand, DE)

Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices (Regelungsbestand, DE)

Erlaubnispflicht von Kreditvermittlungsplattformen (Regelungsbestand, DE)

Erlaubnispflicht von Geschäften im Zusammenhang mit Stromhandelsaktivitäten (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Investmentclubs (Regelungsbestand, DE)

Bildung von Kreditnehmereinheiten (Regelungsbestand, DE)

Zuordnung der Bestände und Geschäfte der Institute zum Handelsbuch und zum Anlagebuch (Regelungsbestand, DE)

Rundschreiben zur Implementierung von Risikomanagementsystemen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Insolvenzrechtliche Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Instituten (Regelungsbestand, DE)

Aktualisierung der Auslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Hinweise zu Finanzinstrumenten (Regelungsbestand, DE)

Erwerbbarkeit Alternativer Investmentfonds (AIF) nach KAGB (Regelungsbestand, DE)

Anwendungsfragen zum Investmentsteuergesetz - Fristverlängerung zur Veröffentlichung der Besteuerungsgrundlagen (Regelungsbestand, DE)

Hinweise zu den Nebentätigkeitsausnahmen von Kreditinstituten (Regelungsbestand, DE)

Zulassung als Kreditinstitut (Regelungsbestand, DE)

Aufsichtsrichtlinie (nicht bindend, DE)

Vorbereitung der Einführung des antizyklischen Kapitalpuffers (Regelungsbestand, DE)

Freistellung kontoungebundener GeldKarte der Deutschen Kreditwirtschaft (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Leitfaden zur aufsichtlichen Beurteilung der Risikotragfähigkeit (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Insolvenzrechtliche Einordnung von Verbindlichkeiten (Regelungsbestand, DE)

Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Auslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz (nicht bindend, DE)

Zinsänderungsrisiko im Anlagebuch für LSI (nicht bindend, DE)

Hinweise zum Tatbestand des Kryptoverwahrgeschäfts (Regelungsbestand, DE)

Hinweise zum Tatbestand des Garantiegeschäfts (Regelungsbestand, DE)

Speicherungspflicht von virtuellen IBAN (Regelungsbestand, DE)

Merkblatt zum Tatbestand des Betriebs eines organisierten Handelssystems (Regelungsbestand, DE)

FAQ zu den geänderten Organkreditbestimmungen (Regelungsbestand, DE)

Hinweise zum Erlaubnisverfahren der Kryptowertpapierregisterführung (Regelungsbestand, DE)

Merkblatt zu Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft (Regelungsbestand, DE)

Auswirkungen des Kriegs in der Ukraine auf die Geldwäscheprüfung (nicht bindend, DE)

Merkblatt zum Betrieb eines multilateralen Handelssystems (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Anordnung eines Kapitalpuffers für systemische Risiken für Wohnimmobilienfinanzierungen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Kapitalpuffer für systemische Risiken auf materielles Exposure in Norwegen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Merkblatt zur Eignung von Geschäftsleitern (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Proportionalität in den Anforderungen der BaFin an das Risikomanagement (Regelungsbestand, DE)

Quelle: Bund (DE), BGBl. I Nr. 62/1998, 1998