Gemeinsamer Bericht der ESAs über den Entzug der Zulassung bei schwerwiegenden Verstößen gegen die AML/CFT-Vorschriften

Die EBA, EIOPA und ESMA haben am 01.06.2022 einen gemeinsamen Bericht "Joint ESAs Report on the withdrawal of authorisation for serious breaches of AML/CFT rules" veröffentlicht. Dieser enthält eine umfassende Analyse der Vollständigkeit, Angemessenheit und Einheitlichkeit der geltenden Gesetze und Praktiken für den Entzug der Zulassung bei schwerwiegenden Verstößen gegen die Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT). 

Der gemeinsame Bericht spricht sich unter anderem dafür aus, in alle einschlägigen sektoralen Rechtsvorschriften der EU einen spezifischen Rechtsgrund für den Entzug von Lizenzen bei schwerwiegenden Verstößen gegen die Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufzunehmen. Zudem unterstreicht er die Bedeutung der angemessenen Integration von Fragen der Geldwäsche und der Terrorismusbekämpfung in die aufsichtsrechtliche Regulierung und Aufsicht, auch im Vorschlag für die Verordnung über Märkte für Krypto-Assets (MiCA), der derzeit verhandelt wird.