RTS im Zusammenhang mit der Umsetzung einer neuen Aufsichtsregelung für Wertpapierfirmen

Offizieller Name

Final report - Draft regulatory technical standards related to the implementation of a new prudential regime for investment firms on:
- the information for the authorisation of credit institutions under point(a) of Article 8a(6) of Directive 2013/36/EU
- the prudential requirements for investment firms under Articles 7(5), 9(4) and 13(4), point (a) to (c) of Article 15(5), and Article 23(3) of Regulation (EU) 2019/2033
- the prudential requirements for investment firms under Article 5(6) of Directive (EU) 2019/2034

Art

Delegierte Verordnung

Level 2

Initiator

EBA

Vorgelegt

04.06.2020

Dok. -Kürzel

EBA/RTS/2020/11

Kurzbeschreibung

Stand

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Aktuelle Fassung

Finale Fassung

16.12.2020

Nächster Schritt

In Kraft

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Anzuwenden

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Anwendungsbereich

Relevant für

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Level 1

CRD IV (Regelungsbestand, Stammversion, EU)

Wertpapierfirmenrichtlinie (IFD) (Regelungsbestand, Stammversion, Änderungsversion, EU)

Level 2

RTS zur Präzisierung der Kriterien für die Anwendung der CRR auf bestimmte Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Festlegung der Methoden zur Messung der K-Faktoren in der IFR (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Präzisierung des Begriffs der getrennten Konten mit dem Ziel des Schutzes von Kundengeldern bei Ausfall einer Wertpapierfirma (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Anpassungen des K-Faktors (K-DTF) (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Festlegung des Betrags des Gesamteinschusses zur Berechnung des K-Faktors (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

RTS für die Eigenmittelanforderungen an Wertpapierfirmen auf der Grundlage der festen Gemeinkosten (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Unternehmensangaben im Antrag auf Zulassung als Kreditinstitut (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Level 3 / Sonstige

Roadmap on Investment Firms (nicht bindend, EU)

Klarstellung zur Umsetzung der neuen Aufsichtsregeln für Wertpapierfirmen (nicht bindend, EU)