Regelungen bezüglich des Investorenschutzes

Offizieller Name

DELEGIERTE RICHTLINIE (EU) 2017/593 DER KOMMISSION vom 7. April 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf den Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden, Produktüberwachungspflichten und Vorschriften für die Entrichtung beziehungsweise Gewährung oder Entgegennahme von Gebühren, Provisionen oder anderen monetären oder nicht-monetären Vorteilen

Art

Delegierte Richtlinie

Level 2

Initiator

EU

Vorgelegt

07.04.2016

Dok. -Kürzel

2017/593

Kurzbeschreibung

Stand

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Aktuelle Fassung

Finale Fassung

07.04.2016

Nächster Schritt

In Kraft

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Anzuwenden

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Anwendungsbereich

Relevant für

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Level 1

MiFID II (Regelungsbestand, Stammversion, EU)

AIFM-Richtlinie (AIFMD) (Regelungsbestand, Stammversion, Änderungsversion, EU)

Integration von Nachhaltigkeitsfaktoren Produktüberwachungspflichten (Änderung WAG 2018) (Regelungsbestand, Änderungsversion, AT)

Level 2

Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (Regelungsbestand, Stammversion, DE)

Integration von Nachhaltigkeitsfaktoren und -präferenzen in die Produkt-Governance-Verpflichtungen (Regelungsbestand, EU)

Research on companies seeking alternative financing (updated rules in light of COVID-19) (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Änderungen der Research-Bestimmungen unter MiFID II (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Level 3 / Sonstige

Q&A zu MiFID II und MiFIR zu Investorenschutz und Vermittlerthemen (Regelungsbestand, EU)

Anforderungen an die Compliance-Funktion unter MiFID II (Regelungsbestand, EU)