Organisatorische Anforderungen an Wertpapierfirmen

Themenfeld:
Stand : 30.03.2018 |
Archiviert
Initiative
Offizieller Name
DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2017/565 DER KOMMISSION vom 25. April 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke der genannten Richtlinie
Art
Delegierte Verordnung
Level 2
Initiator
EU
Vorgelegt
24.04.2016
Dok. -Kürzel
2017/565
Kurz­beschrei­bung
Status
Stand

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Aktuelle Fassung
Finale Fassung
25.04.2016
Nächster Schritt
Inkrafttreten und Anwendung
In Kraft

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Anwendungsbereich
Relevant für

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Verbundene Initiativen
Level 1
Förderung der Nutzung von KMU-Wachstumsmärkten (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)
Level 2
Registrierungsbedingungen für Förderung der Nutzung von KMU-Wachstumsmärkten (Regelungsbestand, EU)
Mindestanforderungen an das Depotgeschäft (MaDepot) (Regelungsbestand, DE)
Standardisierte Form der Gebührenerklärung und der Symbole unter PAD (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)
Begriffsbestimmung des systematischen Internalisierers in MiFID II (Regelungsbestand, EU)
Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung - WpDPV (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)
Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (Regelungsbestand, Stammversion, DE)
Integration von Nachhaltigkeitsfaktoren, -Risiken und -Präferenzen in organisatorische Anforderungen für Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, EU)
Korrektur RTS zu organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, EU)
Level 3 / Sonstige
MiFID II suitability requirements (Regelungsbestand, EU)
Q&A zu MiFID II und MiFIR Transparenzthemen (Regelungsbestand, EU)
Q&A on MiFID und MiFIR in Bezug auf Marktstrukturthemen (Regelungsbestand, EU)
Q&A zu MiFID II und MiFIR zu Investorenschutz und Vermittlerthemen (Regelungsbestand, EU)
Leitlinien zur Anwendung von C6 und C7 aus Anhang 1, MiFID II (Regelungsbestand, EU)
Anforderungen an die Compliance-Funktion unter MiFID II (Regelungsbestand, EU)
Beschwerdebericht nach Art. 26 DVO zu MiFID II (Regelungsbestand, DE)
Ausnahmeregelung für Devisentermingeschäfte nach MiFID II (Regelungsbestand, DE)
Geschäfte von Mitarbeitern mit Finanzinstrumenten unter MiFID II (Regelungsbestand, AT)
Daten für die systematischen Internalisierer Berechnungen (nicht bindend, EU)
Integration of sustainability risks and sustainability factors (nicht bindend, EU)
MiFID II supervisory briefing on the supervision of non-EU branches of EU firms (nicht bindend, EU)
Supervisory briefing on MiFID II suitability requirements (nicht bindend, EU)
Marktdaten betreffende Verpflichtungen gemäß MiFID II/MiFIR (Regelungsbestand, EU)
MiFID-II-Angemessenheits- und Execution-only-Anforderungen (Regelungsbestand, EU)
Aktualisierung des Organisationsrundschreibens WAG 2018 (Regelungsbestand, AT)
Anforderungen an Informationen einschließlich Marketingmitteilungen für Wertpapierdienstleistungen (Regelungsbestand, AT)
Neufassung des IDW Prüfungsstandards zur EMIR-Prüfung (nicht bindend, DE)
Überprüfung der MiFID II-Eignungsrichtlinien (Regelungsbestand, EU)
Leitlinien zu bestimmten Aspekten der MiFID II-Vergütungsanforderungen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Quelle: EU, 2017/565, 2016