MiFID II
Initiative
Offizieller Name
RICHTLINIE 2014/65/EU DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU (Neufassung)
Art
Richtlinie
Initiator
EU
Vorgelegt
20.10.2011
Dok. -Kürzel
2014/65
Kurzbeschreibung
Status
Stand
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Aktuelle Fassung
Finale Fassung
Nächster Schritt
Inkrafttreten und Anwendung
In Kraft
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Anzuwenden
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Relevant für
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Verbundene Initiativen
Level 1
Erweiterung der Befugnisse der ESMA und Angleichung der Aufsicht interner Modelle unter Solvency II (Regelungsbestand)
MiFID / MiFIR Verschiebung Anwendungszeitpunkt (Regelungsbestand)
Depotgesetz Österreich (Regelungsbestand)
Bankenstrukturreform (Trennbanken) (Regelungsbestand)
EU-Fondsrichtlinie (UCITS V) (Regelungsbestand)
MAD II (Regelungsbestand)
Aktienrechtsnovelle 2016 (Regelungsbestand)
Review of the MiFID II/MiFIR regulatory framework (Regelungsbestand)
Änderungen an MiFID II aufgrund der COVID-19-Pandemie (MiFID Quick Fix) (Regelungsbestand)
Legal clarity and consistency in relation to ICT risks (Regelungsbestand)
KMU - Richtlinie zu Europäischen Crowdfunding-Dienstleistern (ECSP) (Regelungsbestand)
Investment firm directive (IFD) (Regelungsbestand)
Level 2
RTS 17: Zulassung von Finanzinstrumenten zum Handel an geregelten Märkten (Regelungsbestand)
Änderung der zeitlich beschränkten Gleichwertigkeit für Zentralverwahrer nach dem Brexit (Nicht direkt wirksam)
Registrierungsbedingungen für Förderung der Nutzung von KMU-Wachstumsmärkten (Regelungsbestand)
Meldungen über internalisierte Abwicklungen (Regelungsbestand)
ITS zu Internalisierten Abwicklungen (Regelungsbestand)
RTS zu Angaben, die von Wertpapierfirmen, Marktbetreibern und Kreditinstituten zu übermitteln sind (Regelungsbestand)
Regelungen bezüglich des Investorenschutzes (Regelungsbestand)
Draft implementing technical standards under MiFID II (Regelungsbestand)
RTS on prospectus related issues under the Omnibus II Directive (Nicht direkt wirksam)
Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) (Regelungsbestand)
MiFID II - Standardformulare, Mustertexte und Verfahren für die Übermittlung von Angaben (Regelungsbestand)
Begriffsbestimmung des systematischen Internalisierers in MiFID II (Regelungsbestand)
Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zulassung von Datenbereitstellungsdiensten (Regelungsbestand)
ITS 4: Position reporting (Regelungsbestand)
Format und Zeitpunkt der Aussetzung des Handels und des Ausschlusses von Finanzinstrumenten (Regelungsbestand)
MiFID II - Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zusammenarbeit der zuständigen Behörden bei der Aufsicht (Regelungsbestand)
MiFID II - Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zusammenarbeit in Bezug auf Handelsplätze (Regelungsbestand)
RTS 20: Kriterien, nach denen eine Tätigkeit als Nebentätigkeit zur Haupttätigkeit gilt (Regelungsbestand)
RTS 6: Festlegung der organisatorischen Anforderungen von Wertpapierfirmen, die im algorithmischen Handel tätig sind (Regelungsbestand)
RTS zu Kooperation zwischen Behörden (Regelungsbestand)
RTS 7: Organisatorische Anforderungen an Handelsplätze (Regelungsbestand)
RTS 11: Tick-Größen-System für Aktien, Aktienzertifikate und börsengehandelte Fonds (Regelungsbestand)
RTS 8: Anforderungen an die Market Making- Vereinbarungen und -Systeme (Regelungsbestand)
RTS 28: Veröffentlichung von Informationen durch Wertpapierfirmen (Regelungsbestand)
RTS 27: Daten, die Ausführungsplätze zur Qualität der Ausführung von Geschäften veröffentlichen müssen (Regelungsbestand)
RTS 25: Genauigkeit von im Geschäftsverkehr verwendeten Uhren (Regelungsbestand)
RTS 10: Gerechte und nichtdiskriminierende Kollokationsdienste und Gebührenstrukturen (Regelungsbestand)
RTS 13: Anforderungen von Geschäften für Datenbereitstellungsdienste (Regelungsbestand)
ITS 19: Beschreibung der Funktionsweise von MTFs und OTFs (Regelungsbestand)
RTS 12: Benachrichtigungen über vorübergehende Handelseinstellungen (Regelungsbestand)
RTS 18: Aussetzung des Handels und den Ausschluss von Finanzinstrumenten vom Handel (Regelungsbestand)
RTS 9: Das Verhältnis zwischen nicht ausgeführten Verträgen und Geschäften (Regelungsbestand)
Informationen zu qualifizierten Beteiligungen an Wertpapierfirmen (Regelungsbestand)
Standardformulare, Muster und Verfahren zur Konsultation anderer zuständiger Behörden (Regelungsbestand)
Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (Regelungsbestand)
Integration von Nachhaltigkeitsfaktoren und -präferenzen in die Produkt-Governance-Verpflichtungen (Nicht direkt wirksam)
Integration von Nachhaltigkeitsfaktoren, -Risiken und -Präferenzen in organisatorische Anforderungen für Wertpapierfirmen (Regelungsbestand)
Research on companies seeking alternative financing (updated rules in light of COVID-19) (Regelungsbestand)
Gleichwertigkeit anerkannter Kontraktmärkte in den Vereinigten Staaten (Regelungsbestand)
Überarbeitung technische Standards für Warenderivate (Regelungsbestand)
RTS 21: Anwendung von Positionslimits für Warenderivate (Regelungsbestand)
Änderung der Kriterien, nach denen eine Tätigkeit als Nebentätigkeit zur Haupttätigkeit gilt (Regelungsbestand)
Update Leitlinien zu den Leitungsorganen von Datenbereitstellungsdiensten (Regelungsbestand)
Level 3 / Sonstige
MiFID II suitability requirements (Regelungsbestand)
Q&A on MiFID II and MiFIR transparency topics (Regelungsbestand)
Q&A on MiFID II and MiFIR market structure (Regelungsbestand)
Q&A zu MiFID II und MiFIR zu Investorenschutz und Vermittlerthemen (Regelungsbestand)
Anforderungen an die Compliance-Funktion unter MiFID II (Regelungsbestand)
Leitlinien zur Anwendung von C6 und C7 aus Anhang 1, MiFID II (Regelungsbestand)
Cost of market data and post-trade consolidated tape (CT) for equity instruments (Nicht direkt wirksam)
Integrating sustainability risks and factors in MiFID II (Nicht direkt wirksam)
Q&A on MiFIR Data Reporting (Regelungsbestand)
Q&A MiFID II and MiFIR commodity derivatives topics (Regelungsbestand)
Leitlinien zu Auslagerungen (Regelungsbestand)
Gleichwertigkeit des für die Börsen geltenden Rechts- und Aufsichtsrahmens in der Schweiz (Regelungsbestand)
Allgemeinverfügung bezüglich Differenzgeschäften (Regelungsbestand)
MiFID II-Wohlverhaltensregeln (Regelungsbestand)
SSM Supervisory Manual (Regelungsbestand)
Produkt-Governance-Anforderungen (Regelungsbestand)
FAQs on MiFID II - Transitional Transparency Calculations (Regelungsbestand)
Leitlinien zu den Leitungsorganen von Marktbetreibern und Datenbereitstellungsdiensten (Regelungsbestand)
Q&A MiFID II und MiFIR Post-Trading Themen (Regelungsbestand)
Kalibrierung von Notfallsicherungen und Veröffentlichung von Handelseinstellungen (Regelungsbestand)
Market Data Reporting under MiFIR (Regelungsbestand)
Q&A on provision of CFDs and other speculative products to retail investors under MiFID (Regelungsbestand)
Bewertung von Kenntnissen und Kompetenzen (Regelungsbestand)
Leitlinien zur Cross-Selling Praxis (Regelungsbestand)
Cooperation agreements between DGS (Regelungsbestand)
UK data in ESMA databases and performance of MiFID II calculations (Nicht direkt wirksam)
MiFID II/MiFIR and BMR provisions under a no-deal Brexit (Regelungsbestand)
Statement on the use of UK-database for MiFID II calculations in case of no-deal Brexit (Nicht direkt wirksam)
Guidelines on complex debt instruments and structured deposits (Regelungsbestand)
Qualifizierte Beteiligungen im Finanzsektor (Regelungsbestand)
Ausnahmeregelung für Devisentermingeschäfte nach MiFID II (Regelungsbestand)
Positionslimit für Warenderivate (Regelungsbestand)
Quotierungspflichten systematischer Internalisierer (Regelungsbestand)
Algorithmischer Handel und direkter elektronischer Marktzugang (Regelungsbestand)
C6 energy derivative contracts and the EMIR requirements (Nicht direkt wirksam)
MiFID II/ MiFIR review report on the transparency regime for non-equity instruments (Nicht direkt wirksam)
Position on Call Taping under MIFID II during COVID-19 (Regelungsbestand)
Position limits and position management in commodity derivatives (Nicht direkt wirksam)
ESMA reminds firms of conduct of business obligations under MiFID II (Nicht direkt wirksam)
Market Size Calculation (Nicht direkt wirksam)
Data for systematic internaliser calculations (Nicht direkt wirksam)
Integration of sustainability risks and sustainability factors (Nicht direkt wirksam)
Supervisory briefing on MiFID II - Appropriateness and execution-only (Nicht direkt wirksam)
MiFID II supervisory briefing on the supervision of non-EU branches of EU firms (Nicht direkt wirksam)
Costs and Performance of Structured Deposits (Nicht direkt wirksam)
Kundeninformation zu Brexit gemäß MiFID (Nicht direkt wirksam)
Supervisory briefing on MiFID II suitability requirements (Nicht direkt wirksam)
ESMA 2019 Work Programme (Nicht direkt wirksam)
EBA report on Funding Plans (Nicht direkt wirksam)
Automatisierung in der Finanzberatung (Nicht direkt wirksam)
Clarification of ancillary activities under MiFID II (Nicht direkt wirksam)
Post-Trade in der KMU (Nicht direkt wirksam)
Marktdaten betreffende Verpflichtungen gemäß MiFID II/MiFIR (Regelungsbestand)
MiFID-II-Angemessenheits- und Execution-only-Anforderungen (Regelungsbestand)
Europäisches MiFID-Template (EMT V3.1) zur Umsetzung der hochrangigen MiFID II ESG/SFDR-Prinzipien (Nicht direkt wirksam)
Aufsichtsansatz für Positionslimits bei Warenderivaten (Nicht direkt wirksam)
MiFID II review report on the functioning of the regime for SME Growth Markets (Nicht direkt wirksam)
Merkblatt zum Tatbestand des Betriebs eines organisierten Handelssystems (Regelungsbestand)
Risiken bei Payment for Order Flow (PFOF)-Transaktionen (Nicht direkt wirksam)
SPACs: Überlegungen zur Prospektoffenlegung und zum Anlegerschutz (Nicht direkt wirksam)
Leitlinien zu bestimmten Aspekten der MiFID II-Vergütungsanforderungen (Regelungsbestand)
IDW Praxishinweis zur Prüfung von Finanzanlagenvermittlern (Nicht direkt wirksam)
Neufassung von IDW PS 521 zur Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts (Nicht direkt wirksam)
Überprüfung des MiFID II-Rahmens für Berichte über die bestmögliche Ausführung (Nicht direkt wirksam)
ESMA MiFID II/MiFIR-Überprüfungsbericht zum algorithmischen Handel (Nicht direkt wirksam)