MiFID II | Regulatory-Hub

Offizieller Name

RICHTLINIE 2014/65/EU DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU (Neufassung)

Art

Richtlinie

Level 1

Initiator

Vorgelegt

20.10.2011

Dok. -Kürzel

2014/65

Kurzbeschreibung

Stand

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Aktuelle Fassung

Finale Fassung

15.05.2014

Nächster Schritt

In Kraft

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Anzuwenden

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Anwendungsbereich

Relevant für

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Level 1

Erweiterung der Befugnisse der ESMA und Angleichung der Aufsicht interner Modelle unter Solvency II (nicht bindend, Änderungsversion, EU)

MiFID / MiFIR Verschiebung Anwendungszeitpunkt (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Depotgesetz Österreich (Regelungsbestand, Stammversion, Änderungsversion, AT)

MAD II (Regelungsbestand, Stammversion, EU)

Aktienrechtsnovelle 2016 (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

Änderungen an MiFID II aufgrund der COVID-19-Pandemie (MiFID Quick Fix) (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

DORA-Richtlinie (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

KMU - Richtlinie zu Europäischen Crowdfunding-Dienstleistern (ECSP) (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Wertpapierfirmenrichtlinie (IFD) (Regelungsbestand, Stammversion, Änderungsversion, EU)

Änderungen bestimmter Richtlinien zur Regelung der finanziellen und nichtfinanziellen Offenlegung im Hinblick auf die Einführung des ESAP (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Richtlinie zur Änderung der Vorschriften zum Schutz von Kleinanlegern (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Anpassung des MiFID II-Frameworks (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Listing Package: Richtlinie zur Änderung der MiFID II (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Beantragung des DPE-Status für Wertpapierfirmen (nicht bindend, DE)

Level 2

RTS 17: Zulassung von Finanzinstrumenten zum Handel an geregelten Märkten (Regelungsbestand, EU)

Änderung der zeitlich beschränkten Gleichwertigkeit für Zentralverwahrer nach dem Brexit (nicht bindend, EU)

Registrierungsbedingungen für Förderung der Nutzung von KMU-Wachstumsmärkten (Regelungsbestand, EU)

Gleichwertigkeit des für die Börsen geltenden Rechts- und Aufsichtsrahmens in der Schweiz (Regelungsbestand, EU)

Meldungen über internalisierte Abwicklungen (Regelungsbestand, EU)

ITS zu Internalisierten Abwicklungen (Regelungsbestand, EU)

RTS zu Angaben, die von Wertpapierfirmen, Marktbetreibern und Kreditinstituten zu übermitteln sind (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

RTS on prospectus related issues under the Omnibus II Directive (nicht bindend, EU)

Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

MiFID II - Standardformulare, Mustertexte und Verfahren für die Übermittlung von Angaben (Regelungsbestand, Stammversion, EU)

RTS zu Informationen und Anforderungen für die Zulassung von Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

ITS zu Mitteilungen durch und an Antragsteller und zugelassene Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Begriffsbestimmung des systematischen Internalisierers in MiFID II (Regelungsbestand, EU)

Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zulassung von Datenbereitstellungsdiensten (Regelungsbestand, EU)

Technische Durchführungsstandards für Sanktionen und Maßnahmen im Rahmen von MAR (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

ITS 4: Position reporting (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Format und Zeitpunkt der Aussetzung des Handels und des Ausschlusses von Finanzinstrumenten (Regelungsbestand, EU)

MiFID II - Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zusammenarbeit in Bezug auf Handelsplätze (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

RTS 20: Kriterien, nach denen eine Tätigkeit als Nebentätigkeit zur Haupttätigkeit gilt (Regelungsbestand, EU)

RTS 6: Festlegung der organisatorischen Anforderungen von Wertpapierfirmen, die im algorithmischen Handel tätig sind (Regelungsbestand, EU)

RTS zu Kooperation zwischen Behörden (nicht bindend, Ergänzungsversion, EU)

RTS 7: Organisatorische Anforderungen an Handelsplätze (Regelungsbestand, EU)

RTS 11: Tick-Größen-System für Aktien, Aktienzertifikate und börsengehandelte Fonds (Regelungsbestand, EU)

RTS 8: Anforderungen an die Market Making- Vereinbarungen und -Systeme (Regelungsbestand, EU)

RTS 28: Veröffentlichung von Informationen durch Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, EU)

RTS 27: Daten, die Ausführungsplätze zur Qualität der Ausführung von Geschäften veröffentlichen müssen (Regelungsbestand, EU)

RTS 25: Genauigkeit von im Geschäftsverkehr verwendeten Uhren (Regelungsbestand, EU)

RTS 10: Gerechte und nichtdiskriminierende Kollokationsdienste und Gebührenstrukturen (Regelungsbestand, EU)

RTS 13: Anforderungen von Geschäften für Datenbereitstellungsdienste (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

ITS 19: Beschreibung der Funktionsweise von MTFs und OTFs (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

RTS 12: Benachrichtigungen über vorübergehende Handelseinstellungen (Regelungsbestand, EU)

RTS 18: Aussetzung des Handels und den Ausschluss von Finanzinstrumenten vom Handel (Regelungsbestand, EU)

RTS 9: Das Verhältnis zwischen nicht ausgeführten Verträgen und Geschäften (Regelungsbestand, EU)

Informationen zu qualifizierten Beteiligungen an Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Standardformulare, Muster und Verfahren zur Konsultation anderer zuständiger Behörden (nicht bindend, Ergänzungsversion, EU)

Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung - WpDPV (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Integration von Nachhaltigkeitsfaktoren und -präferenzen in die Produkt-Governance-Verpflichtungen (Regelungsbestand, EU)

Integration von Nachhaltigkeitsfaktoren, -Risiken und -Präferenzen in organisatorische Anforderungen für Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, EU)

Gleichwertigkeit anerkannter Kontraktmärkte in den Vereinigten Staaten (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

RTS zum Update der Leitlinien zu den Leitungsorganen von Datenbereitstellungsdiensten (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Gleichwertigkeit von Wertpapierbörsen in den USA (Regelungsbestand, EU)

Änderung Anhang 2 von ITS 4 zum Format des täglichen Positionsbericht (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

RTS 21: Anwendung von Positionslimits für Warenderivate (nicht bindend, EU)

Verordnung zur Änderung der Gewerbeanzeige- und der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (Regelungsbestand, Änderungsversion, DE)

RTS zur Änderung der Regeln für den Europäischen Pass für Wertpapierdienstleistungen (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

ITS zur Änderung der Regeln für den Europäischen Pass für Wertpapierdienstleistungen (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Regelungen bezüglich des Investorenschutzes (Regelungsbestand, EU)

Organisatorische Anforderungen an Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Research on companies seeking alternative financing (updated rules in light of COVID-19) (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Korrektur RTS zu organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Technische Standards für die Anwendung von Positionslimits für Warenderivate und für Verfahren für Anträge auf Ausnahmen von Positionslimits (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Änderung der Kriterien, nach denen eine Tätigkeit als Nebentätigkeit zur Haupttätigkeit gilt (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Festlegung des Inhalts von Positionsmanagementkontrollen der Handelsplätze (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Format für die Übermittlung von Informationen gemäß MiFID II durch Drittland-Anbieter (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Änderungen am RTS zu Positionsmanagement Kontrollen (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Änderungen an ITS 4 (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

MiFIR Review Konsultationspaket 3 - Circuit Breakers (neue RTS) (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

RTS bezüglich der Auftragsausführungspolitik von Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Änderungen der Research-Bestimmungen unter MiFID II (Regelungsbestand, Änderungsversion, EU)

Level 3 / Sonstige

Anforderungen an die Compliance-Funktion unter MiFID II (Regelungsbestand, EU)

Leitlinien zur Anwendung von C6 und C7 aus Anhang 1, MiFID II (Regelungsbestand, EU)

Kosten für Marktdaten und Post-Trade Consolidated Tape (CT) für Aktieninstrumente (nicht bindend, EU)

Integrating sustainability risks and factors in MiFID II (nicht bindend, EU)

Q&A MiFID II and MiFIR commodity derivatives topics (Regelungsbestand, EU)

Leitlinien zu Auslagerungen (Regelungsbestand, EU)

Allgemeinverfügung bezüglich Differenzgeschäften (Regelungsbestand, DE)

Produkt-Governance-Anforderungen (nicht bindend, EU)

FAQs on MiFID II - Transitional Transparency Calculations (Regelungsbestand, EU)

Leitlinien zu den Leitungsorganen von Marktbetreibern und Datenbereitstellungsdiensten (Regelungsbestand, EU)

Q&A MiFID II und MiFIR Post-Trading Themen (Regelungsbestand, EU)

Kalibrierung von Notfallsicherungen und Veröffentlichung von Handelseinstellungen (Regelungsbestand, EU)

Market Data Reporting under MiFIR (Regelungsbestand, EU)

Q&A on provision of CFDs and other speculative products to retail investors under MiFID (Regelungsbestand, EU)

Bewertung von Kenntnissen und Kompetenzen (Regelungsbestand, EU)

Leitlinien zur Cross-Selling Praxis (nicht bindend, EU)

UK data in ESMA databases and performance of MiFID II calculations (nicht bindend, EU)

MiFID II/MiFIR and BMR provisions under a no-deal Brexit (Regelungsbestand, EU)

Statement on the use of UK-database for MiFID II calculations in case of no-deal Brexit (nicht bindend, EU)

Guidelines on complex debt instruments and structured deposits (Regelungsbestand, EU)

Qualifizierte Beteiligungen im Finanzsektor (Regelungsbestand, EU)

Ausnahmeregelung für Devisentermingeschäfte nach MiFID II (Regelungsbestand, DE)

Positionslimit für Warenderivate (Regelungsbestand, DE)

Quotierungspflichten systematischer Internalisierer (Regelungsbestand, DE)

Algorithmischer Handel und direkter elektronischer Marktzugang (Regelungsbestand, DE)

C6 energy derivative contracts and the EMIR requirements (nicht bindend, EU)

MiFID II/ MiFIR review report on the transparency regime for non-equity instruments (nicht bindend, EU)

Position on Call Taping under MIFID II during COVID-19 (Regelungsbestand, EU)

Position limits and position management in commodity derivatives (nicht bindend, EU)

ESMA reminds firms of conduct of business obligations under MiFID II (nicht bindend, EU)

Market Size Calculation (nicht bindend, EU)

Integration of sustainability risks and sustainability factors (nicht bindend, EU)

Supervisory briefing on MiFID II - Appropriateness and execution-only (nicht bindend, EU)

MiFID II supervisory briefing on the supervision of non-EU branches of EU firms (nicht bindend, EU)

Costs and Performance of Structured Deposits (nicht bindend, EU)

Kundeninformation zu Brexit gemäß MiFID (nicht bindend, EU)

Supervisory briefing on MiFID II suitability requirements (nicht bindend, EU)

ESMA 2019 Work Programme (nicht bindend, EU)

EBA report on Funding Plans (nicht bindend, EU)

Automatisierung in der Finanzberatung (nicht bindend, EU)

Clarification of ancillary activities under MiFID II (nicht bindend, EU)

Post-Trade in der KMU (nicht bindend, EU)

Marktdaten betreffende Verpflichtungen gemäß MiFID II/MiFIR (Regelungsbestand, EU)

MiFID-II-Angemessenheits- und Execution-only-Anforderungen (Regelungsbestand, EU)

FinDatEx: Europäische MiFID-Vorlage (nicht bindend, EU)

Aufsichtsansatz für Positionslimits bei Warenderivaten (nicht bindend, EU)

MiFID II review report on the functioning of the regime for SME Growth Markets (nicht bindend, EU)

Merkblatt zum Tatbestand des Betriebs eines organisierten Handelssystems (Regelungsbestand, DE)

Risiken bei Payment for Order Flow (PFOF)-Transaktionen (nicht bindend, EU)

SPACs: Überlegungen zur Prospektoffenlegung und zum Anlegerschutz (nicht bindend, EU)

Leitlinien zu bestimmten Aspekten der MiFID II-Vergütungsanforderungen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

IDW Praxishinweis zur Prüfung von Finanzanlagenvermittlern (nicht bindend, DE)

Neufassung von IDW PS 521 zur Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts (nicht bindend, DE)

Überprüfung des MiFID II-Rahmens für Berichte über die bestmögliche Ausführung (nicht bindend, EU)

ESMA MiFID II/MiFIR-Überprüfungsbericht zum algorithmischen Handel (nicht bindend, EU)

BMF zu Anpassungen in MiFID und PRIIPS (nicht bindend, DE)

Erwartungen an Firmen, die vertraglich gebundene Vermittler im Rahmen von MiFID II einsetzen (nicht bindend, EU)

Advice zu bestimmten Aspekten des Kleinanlegerschutzes (nicht bindend, EU)

FinDatEx: Europäische ESG-Vorlage (nicht bindend, EU)

FinDatEx: Europäische Feedback-Vorlage MiFID2 (nicht bindend, EU)

Klassifizierung von Finanzunternehmen aus Drittländern in den wöchentlichen Positionsmeldungen gemäß MiFID II (nicht bindend, EU)

Allgemeinverfügung zum Widerruf der Positionslimits (Regelungsbestand, DE)

Auswirkungen der Inflation im Zusammenhang mit Wertpapierdienstleistungen für Kleinanleger (nicht bindend, EU)

Allgemeinverfügung bezüglich Futures mit Nachschusspflichten (Regelungsbestand, DE)

Anwendung der Wohlverhaltensregeln nach dem WAG 2018 (nicht bindend, AT)

MiFID II Supervisory briefing - Beaufsichtigung der grenzüberschreitenden Tätigkeit von Wertpapierfirmen (nicht bindend, EU)

Leitlinien zur Zulassung als Handelsplatz (nicht bindend, EU)

Öffentliche Erklärung zu den Derivaten auf Aktienbruchteile (nicht bindend, EU)

Supervisory Briefing für Copy-Trading-Dienste (nicht bindend, EU)

Bericht über Marktausfälle (nicht bindend, Ergänzungsversion, EU)

Erklärung zu Wertpapierfirmen, die unregulierte Dienstleistungen erbringen (Regelungsbestand, EU)

Aufsichtsbriefing zum Verständnis der Definition von Beratung unter MiFID II (nicht bindend, EU)

Leitlinien zu bestimmten Aspekten der Eignungsanforderungen und des Formats der periodischen Erklärung für Portfolioverwaltungstätigkeiten gemäß MiCA (3. Paket) (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

ESMA Orientierungshilfe für den Einsatz von künstlicher Intelligenz bei Wertpapierdienstleistungen (nicht bindend, EU)

Leitlinien für Market-Making- und Primärmarkt Ausnahmen (Regelungsbestand, EU)

Q&A zu MiFID II und MiFIR Transparenzthemen (Regelungsbestand, EU)

Q&A zu MiFID II und MiFIR zu Investorenschutz und Vermittlerthemen (Regelungsbestand, EU)

ESMA - Q&A: MiFIR-Berichterstattung (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

MiFID II-Wohlverhaltensregeln (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Daten für die Anleihen-Liquidität und SI Berechnungen (nicht bindend, EU)

Q&A on MiFID und MiFIR in Bezug auf Marktstrukturthemen (Regelungsbestand, EU)

Überprüfung der MiFID II-Eignungsrichtlinien (Regelungsbestand, EU)

Überarbeitung Leitlinien zu den MiFID-II-Produkt-Governance-Anforderungen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Handbuch zur nachbörslichen Transparenz (Regelungsbestand, EU)

Ergebnisse des CSA und Mystery shopping exercise zu MiFID II (nicht bindend, EU)

MiFID II Anlegerschutzthemen im Zusammenhang mit der Digitalisierung (nicht bindend, EU)

Depriorisierung von Aufsichtsmaßnahmen in Bezug auf die Verpflichtung zur Veröffentlichung von RTS 28-Berichten (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

ESMA - Q&A: MiFID II - Secondary Markets (Regelungsbestand, EU)

Quelle: EU, 2014/65, 2014