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Offizieller Name

MaComp - Rundschreiben 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaComp; 19.04.2018, geändert am 26.09.2024

Art

Rundschreiben

Level 2

Initiator

BaFin

Vorgelegt

19.04.2018

Dok. -Kürzel

05/2018; WA 31 - Wp 2002 -2017/0011

Kurzbeschreibung

Stand

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Aktuelle Fassung

Aktualisierte Fassung

26.09.2024

Nächster Schritt

In Kraft

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Anzuwenden

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Anwendungsbereich

Relevant für

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Level 1

Wertpapierhandelsgesetz (WPHG) (Regelungsbestand, Stammversion, DE)

Level 2

–

Level 3 / Sonstige

Anforderungen an die Compliance-Funktion unter MiFID II (Regelungsbestand, EU)

MiFID-II-Angemessenheits- und Execution-only-Anforderungen (Regelungsbestand, EU)

Leitlinien zu bestimmten Aspekten der MiFID II-Vergütungsanforderungen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

MiFID II-Wohlverhaltensregeln (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)

Überarbeitung Leitlinien zu den MiFID-II-Produkt-Governance-Anforderungen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)

Überprüfung der MiFID II-Eignungsrichtlinien (Regelungsbestand, EU)