Anforderungen an die Compliance-Funktion unter MiFID II

Themenfeld:
Stand : 04.08.2021 |
Archiviert
Initiative
Offizieller Name
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-II-Anforderungen an die Compliance Funktion
Art
Leitlinien
Level 3 / Sonstige
Initiator
ESMA
Vorgelegt
15.07.2019
Dok. -Kürzel
ESMA35-36-1952
Kurz­beschrei­bung
Status
Stand

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Aktuelle Fassung
Finale Fassung
06.04.2021
Nächster Schritt
Inkrafttreten und Anwendung
In Kraft

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Anwendungsbereich
Relevant für

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Verbundene Initiativen
Level 1
MiFID II (Regelungsbestand, Stammversion, EU)
Level 2
Organisatorische Anforderungen an Wertpapierfirmen (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)
Regelungen bezüglich des Investorenschutzes (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, EU)
MaComp (Regelungsbestand, Ergänzungsversion, DE)
Level 3 / Sonstige
Recommendation for the improvement of the Compliance function (nicht bindend, NL)
Aktualisierung des Organisationsrundschreibens WAG 2018 (Regelungsbestand, AT)
Rolle, Aufgaben und Zuständigkeiten der Beauftragten für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) (Regelungsbestand, EU)

Quelle: ESMA, ESMA35-36-1952, 2021